头部券商投行大佬被警方带走|这家上市券商投行部领导被带走调查

11月24日，某券商中国记者从多个渠道获悉，国泰君安证券投资银行部联席总经理朱义被带走调查。

公开资料显示，朱义曾任国泰君安证券党委委员、执行委员、投资银行部总经理。在被带走之前，朱义是国泰君安证券投资银行部日常工作的主要负责人。

在加入国泰君安之前，朱义曾在证券监管系统工作多年。他曾在上海证监局工作，担任法律事务部主任。2012年5月至2017年，朱义担任证监会第十四届、第十五届、第十六届主板发审委兼职委员。

截至国内发稿，记者尚未收到国泰君安官方回应。

投资银行家被带走了。

朱义于2018年加入国泰君安。在此之前，他一直在上海证监局工作。中国证券业协会官网信息显示，朱义注册于2019年5月4日，执业岗位为普通证券业务。

据媒体报道，朱义加盟国泰君安证券后，为应对激烈的行业竞争，实现将国泰君安打造成世界一流投行的目标，2020年，国泰君安对旗下投行的组织架构进行了重大改革和调整，从以区域为主、行业为辅的投行转型为行业和区域并重的投行，为成为世界一流投行奠定了坚实基础。改革后，国泰君安投资银行部有15个二级部门，其中11个是地区投资银行部和三个行业集团，包括医药、TMT、金融科技和国际业务并购；一个部门。朱义管理着600多人。

改革调整后，国泰君安投资银行事业部的业务协调能力、项目开发能力和项目执行质量不断提升，在朱义的领导下取得了突出的成绩。一是行业排名稳步提升：2020年募集资金总额超过8000亿元，位居行业第三；股权承销金额近1024亿元，行业排名第四，IPO发行人和申请人排名稳步提升。二是完成了一批有影响力的项目：近年来，投行部先后承接了上海农商行、首个红筹机器人9号、行业龙头绿谐等一批有影响力的IPO项目，承接了史上最大的可转债项目——大秦铁路。

国泰君安今年三季报显示，公司投行手续费净收入为23.89亿元，较去年同期的25.42亿元有所下降。

朱义还担任中国证券监督管理委员会第十四届至第十六届主板发审委委员。在担任审计委员会主板成员期间，朱义参加了300多次审计会议，审查了200多家企业的IPO申请。包括牧原股份、国信证券、银河证券、华友钴业等明星企业。

多名投行高管被调查。

随着资本市场改革的深入，加强投资银行业务监管的趋势更加明显。这一年里，已经有多名投行人士被带走调查。

11月17日，据黑龙江省纪委网站消息，光大证券股份有限公司债务融资总部总经理兼投行总部总经理杜涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监委监察调查。

杜的简历显示，杜出生于1979年7月，今年42岁。我本科毕业于Xi交通大学，硕士毕业于中央财经大学金融学院。我担任债务主管

据《财新》报道，7月，田健会计师事务所原副总裁肖恩被带走协助调查。肖恩本科毕业后于1991年8月参加工作。他曾是田健会计师事务所管理委员会成员、管理合伙人和副总裁。陈翔于2012年至2017年担任第14、15、16届主板审计委员会专职委员。

曹健、肖恩、朱毅曾共同参与过多家企业的首次公开上市审核。来自证券公司的中国记者不完全统计。2014年9月17日，肖恩、曹船舶在2014年发行审核委员会第150次工作会议上共同审核了曙光信息产业股份有限公司的首发上市申请。2015年3月20日，在2015年第52次发行审核委员会工作会议上，肖恩、曹健、朱义共同审核了《深证尚易展览股份有限公司首发上市申请》

近年来，监管对证券监管系统的违法行为保持高压态势。

10月28日，证监会党委、中央纪委国家监委纪检监察组召开全系统警示教育大会。证监会书记、主席易会满在会上强调，要深入贯彻习近平总书记关于金融反腐与金融风险处置总体衔接的重要讲话要求，坚持“三不”，坚决惩治金融风险背后的腐败。

一是始终保持“零容忍”的高压态势，强化“不敢腐”的震慑。对以权谋私、滥用审批权和监督权的公职人员的腐败行为，对参与“围猎”并甘于被“围猎”的违纪人员，将依纪依规从严查处，下地狱要付出代价。坚持“一案双查”，严查金融风险背后的腐败，不断提升资本市场腐败治理效果。

能。

二是强化制度建设，扎牢“不能腐”的笼子。紧盯资本市场和证监会系统腐败行为的新表现，找准监督薄弱环节和廉政风险点，完善更具系统性的治本措施，有针对性地建章立制、堵塞漏洞。落实好重点部门和关键岗位的常态化轮岗交流、公权力监督制衡等制度措施。加快构建权责明确、逐级问责的制度机制，加大问责力度。

三是强化理想信念教育，增强“不想腐”的自觉。以党史学习教育为契机，大力弘扬伟大建党精神，推动理想信念教育真正入脑入心，教育引导广大党员干部强化宗旨意识，牢记初心使命，不断加强党性修养和作风锤炼，自觉筑牢廉洁自律底线。

11月24日，券商中国记者从多个信源获悉，国泰君安证券投资银行部联席总经理朱毅被带走调查。 公开资料显示，朱毅在国泰君安证券担任投行事业部党委委员、执委会委员、投资银行部总经理，在被带...