短短一年，华林证券活出了个全新的模样。
一年前，2020年的元旦假期刚刚结束，上市刚满一年的华林证券收到了来自证监会的行政监管措施，被细数了“七宗罪”，并暂停新增各项业务规模3个月。
一年后，证券业协会发布2020年券商经营数据时，华林证券的净资产收益率（ROE）在51家券商中排名第三，并跻身某研究所制定的“券商高质量发展指标体系”，华林证券的总分排到第14名。
“家族式”券商与内控缺失6月15日晚间，华林证券连发多份公告，一方面公告公司被调入了深证成指样本股、并加入深股通名单，另一方面，则公告了公司新任总裁、合规总监到岗，原总裁出任公司副董事长这样的重大人事变动信息。
而这一人事变动，只是华林证券近年来尝试摆脱“家族式”券商困扰的一个行动。这家2018年上市的券商，在业内明显区别于其它券商的，不仅是作为一个民企，而且还因高管团队中有不少实控人的亲属、或间接亲属参与，让其看起来“家族味儿”很重。也因此，高管团队的变化向来是华林证券受到外界的重点。
现年58岁的公司董事长林立，在公司上市后，便持有华林证券逾64��股份。并在职务上走向前台，亲自担任华林证券的首席执行官并代任合规总监。
而在上市之前，公司的不少管理层就是其“亲友团”。
例如现年37岁的董事长夫人潘宁，曾在2014年刚满30岁的时候，就开始担任华林证券副总裁兼财务总监，2016年开始兼任公司风险控制委员会召集人、战略委员会委员。
而林立的表哥钟纳，曾在2016年开始担任华林证券监事会主席；林立的胞妹林纯青，则担任人力资源总监。
但随着公司上市，在公开市场上受到更多的监督与规范，原来“亲友团式”管理层带来的弊端也开始显现，最显著的是合规风控上的纰漏。
2019年5月，华林证券就收到了黑龙江证监局的警示函。黑龙江证监局指出，华林证券对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位，且存续期管理不到位、信息披露不及时等问题，要求华林证券加强对资产证券化业务法律法规的学习，强化业务质量控制，加强合规风控管理。
2020年1月，华林证券则直接收到证监会的行政监管措施。证监会指出华林证券存在7项问题：1）公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。2）对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。3）对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。4）未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。5）公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。6）总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。7）监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。
证监会认为，华林证券内部控制不完善、治理结构不健全，并对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。
在证监会这一重要监管之后，2019年底至2020年初，林立的“亲友团”们终于开始纷纷退出管理层的位置，前述潘宁、钟纳等高管亲友们辞去相关职务。
布局金融科技华林证券最新公告的高管变动，是从外部聘任韦洪波担任公司总裁，原总裁朱文瑾出任公司副董事长，原副总裁雷杰担任合规总监。
韦洪波曾是媒体人，担任过腾讯网财经中心副主编、主编、副总监。2016年10月开始进入证券行业，任职于长江证券，先后担任首席金融科技官、总裁助理、副总裁等职务，并先后兼任金融产品中心总经理、资产托管部总经理、证券投资部总经理等。2021年5月，加入华林证券。
随着有金融科技从业经历的总裁上任，华林证券也宣布开始进军金融科技，以实现券业的成长突围。
在公告新总裁履任的当天，董事长林立对公司全员发了公开信，宣布了公司的互联网战略。并以互联网人的口吻，将华林证券的员工称为“华林同学”。
林立称，证券行业头部效应日渐显着。碌碌无为、随波逐流实非良策；想要在券业浪潮中抢占险滩，更如逆水行舟，不进则退；他强调，创新有恒，科技先行。国内外金融行业的诸多案例已经证明，未来券商业智能化发展是时代的必然方向。打新债哪个证券公司开户好财富证券怎么样(中信证券手续费是多少)华西证券怎么样(华西证证券人工电话打不进去)平安证券怎么样(炒股平安证券怎么样)浙商证券怎么样(浙商证券属于什么券商)国盛证券怎么样(小县城国盛证券收入稳定吗)天风证券怎么样(天风证券待遇怎么样)东方证券怎么样(东方证券办公环境)安信证券怎么样(上海证券和安信证券哪个好)证券行业怎么样(在证券公司上班的感受)
